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培训 | 合规审计实务
发布时间:2018-12-03   作者:中国合规网   标签:   打印

培训 | 合规审计实务


陈立彤律师


11月2日国资委重磅发布 | 《中央企业合规管理指引(试行)》(左边文章链接可点击)。该指引第11条提到了业务部门要主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警,组织“合规审查”......,那么合规审查(又称“合规审计”)又该怎么做?


为什么进行合规审计呢?是因为随着执法越来越严,企业所面临的合规风险越来越大。因此,很多企业开始主动求变——与其被动地等着被罚,还不如主动地进行合规审计,以期在被处罚之前找出风险源,并采取相应地管控措施,从而在整体上降低企业所面临的合规风险。


大成上海办公室的陈立彤律师将于2018年12月14日9:30-11:00通过电话会议的方式进行合规审计的实务培训,感兴趣参加培训的请用公司邮箱报名至guo.jia@dentons.cn;同时抄送至henry.chen@dentons.cn


2018年11月大成上海办公室陈立彤律师及其团队进驻位于中国某城市的某跨国公司,进行《反垄断法》与《反不正当竞争法》的合规审计。以下是有关合规审计的心得分享,供大家参考!

一  合规审计的范围

二  合规审计的程序和方式

1)项目启动会议

2)合规审计前的法律培训

我们合规审计的主要访谈对象是企业中高层业务人员,而这些业务人员对反垄断法/反不正当竞争法根本不了解或了解不多,所以我们要在访谈之前对他们进行普法。

其次,我们在审计之前应对与访谈对象就合规审计的意义做充分的沟通,特别要告知他们我们是公司聘请的律师,我们审计的目的是帮助企业识别风险、评价风险,并对这些风险进行及时有效的管控。换言之,我们不是警察,我们审计不是为了拿某人开刀、让他们难堪、甚至让他们为公司背锅,这样才能保证他们在访谈时能够畅所欲言。

最后,我们在培训结束时,留下我们的电话号码,以便他们有任何问题可以随时与我们通过电话联系、沟通。为了避免给企业带来一些不必要的风险,我们一般不留电子邮件,防止一些员工在给我们发电子邮件时,冒冒失失地乱发。

3)人员访谈

4)文件资料的查阅

5)向目标公司出具合规审计报告



三  合规审计重大注意事项

详细内容请报名参加会议。



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